重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

卫冕冠军法国队首战告捷，73%球迷预测将战胜奥地利队

2024年6月18日讯 法国队在2024欧洲杯小组赛首战中以1-0击败奥地利队，取得开门红。赛前，欧足联官网数据显示，73%的球迷预测法国队将获胜，这一结果也反映了外界对两队实力的普遍认知。

比赛中，法国队占据主动，多次创造得分机会。第35分钟，姆巴佩在禁区内突破后射门，皮球击中横梁弹出。第65分钟，格列兹曼接到队友传球后低射破门，为法国队打入制胜一球。奥地利队虽然也有几次反击机会，但未能取得进球。

法国队在本届欧洲杯中被视为夺冠热门，队内拥有姆巴佩、格列兹曼、本泽马等世界级球星。首战告捷为法国队接下来的比赛奠定了良好的基础。

奥地利队虽然输掉了比赛，但仍有机会晋级淘汰赛。他们在小组赛的第二个对手是丹麦队，两队之间的较量将是决定出线权的关键一役。

以下是本场比赛的一些数据统计：

数据项法国队奥地利队控球率58%42%射门次数156射门命中次数41角球次数53犯规次数1311黄牌11drive_spreadsheetExport to Sheets

以下是本场比赛的一些亮点：

• 姆巴佩在比赛中表现活跃，制造了多次得分机会。
• 格列兹曼打入制胜一球，展现了老将风范。
• 奥地利队门将林茨发挥出色，多次化解险情。

法国队将在小组赛的第二场比赛中对阵丹麦队，奥地利队则将迎战克罗地亚队。